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證券業合規風控實務(典型案例與操作指引)

  • 作者：張振祖//趙婉彤//鄭建鷗//張金龍
  • 出版社：法律
  • ISBN：9787519727277
  • 出版日期：2019/01/01
  • 裝幀：平裝
  • 頁數：309
人民幣：RMB 68 元      售價：元
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內容大鋼
    中國本土資深專業律師團隊張振祖、趙婉彤、鄭建鷗、張金龍經過5年籌備，著成《證券業合規風控實務(典型案例與操作指引)》一書，以567起證券市場案件分析為基礎，深入剖析34個典型案例，涵蓋行政監管、民事賠償、刑事犯罪3大視角，圍繞6種行政違法行為、4個民事事由、12個刑事罪名，詳解實務中的常見重點、難點、疑點問題，為證券市場參與主體及相關人員合規風控提供了切實、可行的方案。
作者介紹
張振祖//趙婉彤//鄭建鷗//張金龍
目錄
第一編  證監會監管處罰與風控實務
  第一章  證監會監管處罰概述
    第一節  基本概念與特點
      一、主體特定性
      二、內容廣泛性
      三、查證困難性
      四、問題國際性
    第二節  監管處罰的類型
      一、行政處罰
      二、非行政處罰性監管措施
    第三節  監管處罰的大數據分析
      一、處罰總體情況
      二、具體分佈特點
  第二章  證監會監管處罰的歷史沿革
    第一節  我國證券立法工作的推進
    第二節  現行證券法律體系及特點
      一、證券法律體系分佈
      二、我國證券立法的特點
    第三節  我國證監會執法體制的變革
      一、查審一體時期
      二、查審分離體制確立時期
      三、處罰委專職化時期
      四、證監會監管體制優化發展
  第三章  證監會處罰的典型違法行為
    第一節  信息披露違法行為
      一、法律分析
      典型案例1
      舜天船舶公司信息披露違法違規案
      二、法律規定
      三、風險解讀
      四、要點提示
    第二節  內幕交易違法行為
      一、法律分析
      典型案例2
      利用「馬甲」炒股案
      二、法律規定
      三、風險解讀
      四、要點提示
    第三節  從業人員違法買賣股票行為
      一、法律分析
      典型案例3
      趙某民違法買賣股票案
      二、法律規定
      三、風險解讀
      四、要點提示
  ……
第二編  證券市場侵權民事賠償司法實務
第三編  證券犯罪刑事司法實務
附錄  法律法規彙編

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